下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券公司及其分支机构的业务是如何经营的?:证券公司及其分支机构的业务是如何经营的?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其分支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定,经营相关业务须获得监管部门的批准。证券公司应当健全内部制度建设,经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的。
应如何对机构投资者进行分类?:机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。可从政策标准、投资者业务与资本市场的关系、投资者所在国家和地区、投资者身份或组织结构这几个方面对机构投资者进行分类。按政策标准可将机构投资者分为一般机构投资者和战略机构投资者。2.投资者业务与资本市场的关系。按投资者业务与资本市场的关系可将机构投资者分为金融机构投资者和非金融机构投资者:
合伙企业是如何进行财产的分割、转让和处分的?:合伙企业是如何进行财产的分割、转让和处分的?合伙企业的财产的规定:(一)包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。(二)合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。(三)合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,(四)合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时,(五)合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
证券从业资格考试成绩通过后如何拿到证书?:证券从业资格考试成绩通过后如何拿到证书?证券执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。也就是说,证券从业考试的两个科目都达到合格后,通过所在机构向证券业协会申请办理证书。
证券从业准考证无法打印如何处理?:证券从业准考证无法打印如何处理?证券从业准考证无法打印可能有以下原因:(1)证券从业报名为未缴费状态,所以不能打印准考证。请使用windows系统自带的IE浏览器并选择兼容模式登陆报名网站,a. 电脑是否连接打印机或者打印机是否有纸?并确认打印机是否正常。(如果打印机有问题或者考生没有打印机可以拷贝下来去外面打印)。b. 考生当地网络暂时故障或者同时在线人员过多,考生电脑故障请其更换电脑再试试。
2020年证券从业考试难度如何?:2020年证券从业考试难度如何?证券从业资格考试作为入门考试,难度并不高,零基础考生根据自身情况可准备1到2个月备考时间。考试通过,成绩长期有效。
如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场?:如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场?按照金融资产的种类可将金融市场分为证券市场和非证券金融市场。狭义的有价证券指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券,货币证券。另一类是银行证券。资本证券。它包括股票、债券、证券投资基金及其衍生品种。如金融期货、可转换证券等,非证券金融市场是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和
美国的金融市场监管是如何进行的?:美国的金融市场监管是如何进行的?是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门,足指设立了多家监管机构“金融监管体制。联邦层面的法律主要包括《1933年证券法》《1934年证券交易法》《1935年公共事业控股公司法》《1939年信托契约法》《1940年投资公司法》《1940年投资顾问法》《1970年证券投资者保护法》《1999年金融现代化法案》《2010年多德-弗兰克法案》等。
英国是如何进行金融市场监管的?:英国是如何进行金融市场监管的?金融市场监管是一个很广泛的概念,其一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管;其二是指金融市场上各类机构及行业组织(如证券交易所、证券业协会等)进行的自律性管理。①以自律为基础的分业监管时期。建立起以自律监管为基础的分业监管格局,2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立。负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管。
如何对证券经纪业务的异常交易行为进行管理?:如何对证券经纪业务的异常交易行为进行管理?证券交易行为管理是对参与证券交易的当事人的活动表现所实施的监督。一、证券交易所对证券交易实时监控事项,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为:3.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,13.证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
证券账户是如何进行管理的?:账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。
帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日