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证券公司的应急管理是怎样的?:应当建立信息技术应急管理的组织架构,证券公司应当落实下列应急管理职责,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作;(2)各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,(3)风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性。证券公司应当制定并持续完善应急预案。
关于证券金融公司的保证金,有哪些相关规定?:应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,【注】证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券金融公司可以按照约定处分保证金,处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的,证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则是什么?:是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则:证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
证券公司业务国际化过程是怎样的?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司业务国际化过程:从而开启国内证券公司国际化业务的先河,2.包括君安证券在内的多家证券公司陆续在中国香港地区建立分支机构。国内证券公司开始加快国际化步伐,中金公司于2005年和2008年先后在美国和新加坡设立子公司,《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》明确提出。
证券自营业务是怎样的?:证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。证券自营业务是指证券公司以自己的名义,1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券:1.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
证券公司业务创新的相关规定是什么?:证券公司业务创新的相关规定是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,履行创新业务的报备(报批)程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。
我国证券公司的发展历程是怎样的?:我国证券公司的发展历程是怎样的?是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。我国证券公司的发展历程共分为五个阶段:证券市场和证券业务处于发展的初级阶段,证券经营机构大多是银行和信托投资公司下设的证券业务部门。这三大全国性证券公司的成立标志着全国性证券公司群体的兴起。证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势。
证券公司章程重要条款是怎样变更的?:证券公司章程重要条款是怎样变更的?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定,证券公司章程中的重要条款:(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项,2. 章程重要条款变更的审批程序。
基金公开募集与非公开募集有哪些区别?:基金公开募集与非公开募集有哪些区别?是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金,向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形:是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金:基金公开募集与非公开募集存在下列区别”公开募集基金:公开募集基金。财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种:
公开发行债券的条件、程序和规则是什么?:公开发行债券的条件、程序和规则是什么?公开发行是发行人经过证券承销商在证券市场上无限定地向众多投资者销售证券的方式。必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用,上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外,(1)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,改变公开发行公司债券所募资金的用途,申请公开发行公司债券;还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
公开发行新股的条件、程序和规则是怎样的?:公开发行新股由董事会以特别决议通过即可,再向主管机关申请核准公开发行。应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件;应当报送募股申请和下列文件:还应当报送承销机构名称及有关的协议。还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
公开发行的定义是什么?:公开发行的定义是什么?公开发行是发行人经过证券承销商在证券市场上无限定地向众多投资者销售证券的方式。它可分为协商议价和公开招标两种方式。公开发行证券,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册,任何单位和个人不得公开发行证券,证券发行注册制的具体范围、实施步骤。为公开发行;(一)向不特定对象发行证券,(二)向特定对象发行证券累计超过二百人;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
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