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擅自公开或变相公开发行证券是怎样认定的?

帮考网校2020-07-13 16:45:36
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擅自公开或变相公开发行证券是指未经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)核准或未符合法定条件而公开或变相公开发行证券的行为。具体认定标准如下:

1. 是否存在公开发行证券行为:包括向不特定的投资者公开发行股票、债券、基金等证券,或通过互联网、微信、QQ群等方式公开募集资金。

2. 是否存在核准或符合法定条件:证券的发行必须经过证监会的核准,并符合相关法律法规的规定。如果没有经过核准或不符合法定条件,则属于擅自公开或变相公开发行证券。

3. 是否存在欺诈、误导等行为:如果发行人存在欺诈、误导、虚假宣传等行为,也会被认定为擅自公开或变相公开发行证券。

总之,只有经过证监会核准或符合法定条件的证券发行行为才是合法的,否则就属于擅自公开或变相公开发行证券。
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