证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制？：证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，1.建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

证券公司自营业务内部应该如何控制？：证券公司自营业务内部应该如何控制？2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。

证券公司治理的基本要求是什么？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务，【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。

证券公司的基本概念是什么？：证券公司的基本概念是什么？证券公司有着不同的称谓。证券公司被称作投资银行（Investment Bank）或者证券经纪商（Broker-Dealer）；证券公司被称作商人银行（Merchant Bank）；投资银行仅是全能银行（Universal Bank）的一个部门；则被称为证券公司（Securities Company）。证券公司。

国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？：国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：4. 检查证券公司的计算机信息管理系统。

证券公司中信息披露指的是什么？：证券公司中信息披露指的是什么？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式。

证券公司中信息、材料是如何报送的？：证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告。证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。

证券公司对客户资产是如何管理的？：证券公司对客户资产是如何管理的？包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户，资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定

证券公司及其分支机构的业务是如何经营的？：证券公司及其分支机构的业务是如何经营的？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司及其分支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定，经营相关业务须获得监管部门的批准。证券公司应当健全内部制度建设，经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的。

证券考试报名信息证件有效截止日期如何填写？：证券考试报名信息证件有效截止日期如何填写？证券考试报名信息证件有效截止日期，按照身份证有国徽一面下方的有效日期如实填写即可。

证券从业考试准考证上没有照片如何确认考生信息？：证券从业考试准考证上没有照片如何确认考生信息？证券从业资格考试准考证上不提供照片，考生进入考场时会进行现场摄像。考生可以通过对照准考证上的身份证号、准考证号来确认信息是否正确。

证券账户是如何进行管理的？：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。