2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务的相关法规包括（）。【多选题】

A.《证券投资顾问业务暂行规定》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的相关法规包括《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

2、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为（）。【单选题】

A.证券分析师

B.证券投资顾问

C.证券投资咨询人员

D.证券经纪人

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。

3、基金投资顾问机构与客户约定由第三方机构对授权账户进行监督的，该第三方机构应当具有基金托管业务资格。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金投资顾问机构与客户约定由第三方机构对授权账户进行监督的，该第三方机构应当具有基金托管业务资格。

4、基金投资顾问机构从事管理型基金投资顾问业务的，可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金投资顾问机构从事管理型基金投资顾问业务的，可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请。

5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询、期货交易咨询从业条件的专职人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有10名以上符合证券投资咨询、期货交易咨询从业条件的专职人员。