2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。【多选题】

A.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好

B.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求

C.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存

D.向客户提供适当的投资建议服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问适当性管理要求包括：（1）证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（A项、C项正确）（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（B项、D项正确）

2、试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在5个工作日内报告证监局。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况。试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在3个工作日内报告证监局。

3、基金投资顾问业务主要可以分为三个主要业务模块（）。【不定项】

A.客户服务

B.投资管理

C.业务运营

D.投诉处理

正确答案:A、B、C

答案解析:基金投资顾问业务主要可以分为三个主要业务模块：业务服务、投资管理、业务运营。

4、下列关于证券投资咨询机构通过公众媒体开展业务的要求，说法错误的是（）。【单选题】

A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物

B.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构只能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目

正确答案:C

答案解析:证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。【多选题】

A.合同签订 

B.产品销售 

C.服务提供

D.投诉处理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。