2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.为上市公司设计经理层股票期权计划

C.与委托人约定分享证券投资收益

D.买卖本咨询机构提供服务的证券

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据最新《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的证券；（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

2、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。【多选题】

A.注册登记

B.业务能力

C.岗位职责

D.执业行为

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记（A项正确）、岗位职责（C项正确）、执业行为（D项正确）的管理。

3、基金投资顾问机构开展基金投资顾问业务，说法正确的是（）。【多选题】

A.基金投资机构在为客户匹配基金组合策略前，不得展示基金组合策略的历史业绩

B.匹配后展示基金组合策略历史业绩的，应当为基金组合策略过往2年以上的整体业绩

C.基金投资顾问机构在了解客户投资目标、投资期限、风险承受能力和偏好等情况前，不得展示基金组合策略

D.基金投资顾问机构应当要求客户以纸质或者电子形式签署风险揭示书，确认了解基金投资顾问业务特征和相关风险

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，基金投资机构在为客户匹配基金组合策略前，不得展示基金组合策略的历史业绩。匹配后展示基金组合策略历史业绩的，应当为基金组合策略过往1年以上的整体业绩，同时以显著方式披露波动率、最大回撤等风险指标，并提示过往业绩并不预示其未来表现，为其他客户创造的收益并不构成业绩表现的保证。

4、试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在5个工作日内报告证监局。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况。试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在3个工作日内报告证监局。

5、（）依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。