2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构要求有（）万元人民币以上的注册资本。【单选题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构要求有100万元人民币以上的注册资本。

2、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。【多选题】

A.人员数量

B.业务能力

C.合规管理

D.风险控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量（A项正确）、业务能力（B项正确）、合规管理（C项正确）和风险控制（D项正确）与服务方式、业务规模相适应。

3、证券投资咨询机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访。

4、根据《管理规定》的要求，基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得有下列行为（）。【多选题】

A.在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息

B.泄露客户信息、投资规划和交易情况

C.利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动，或者为违法、违规活动提供便利

D.从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《管理规定》的要求，基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得有下列行为：（1）在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息；（2）利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动，或者为违法、违规活动提供便利；（3）泄露客户信息、投资规划和交易情况；（4）泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户委托文件、核查和验证资料、留痕资料和信息、工作底稿以及与业务经营有关的信息和资料；（5）从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为；（6）向客户承诺收益、承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例，违规与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；（7）泄露因职务便利获取的非公开信息、利用该信息从事或者明示或暗示他人从事相关交易活动；（8）其他损害客户合法权益的行为。

5、证券投资顾问向客户提供的投资建议应该建立在（）基础上。【多选题】

A.评估客户风险承受能力

B.公司业务管理和激励制度

C.客户家庭成员

D.客户情况和服务需求

正确答案:A、D

答案解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。