2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券投资顾问业务的监管、自律管理和机构管理要求，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.中国证监会及其派出机构依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

B.证券交易所对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

C.证券投资咨询机构拟开展证券投资咨询业务的，应当符合相应的条件并经审批

D.提供证券投资顾问服务的人员应当符合从业条件并注册登记为证券投资顾问

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

2、证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

3、基金投资机构应当与客户签订服务协议，与普通投资者签订的服务协议应当包括下列内容（）。【不定项】

A.当事人的权利义务

B.基金投资顾问机构及其人员的职责和禁止行为

C.信息披露的内容和方式

D.服务终止的情形、程序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:基金投资机构应当与客户签订服务协议，与普通投资者签订的服务协议应当至少包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）基金投资顾问机构及其人员的职责和禁止行为；（3）基金投资顾问服务内容和方式，包括资金规划、资产配置等投资规划方案，以及不同投资目标、投资期限对应的基金组合策略；（4）履行持续注意义务的具体方式；（5）信息披露的内容和方式；（6）费用收取的项目、标准，以及支付方式等；（7）服务终止的情形、程序等；（8）可能影响基金投资顾问业务开展和客户权益的其他事项。

4、基金投资顾问机构开展基金投资顾问业务，说法正确的是（）。【多选题】

A.基金投资机构在为客户匹配基金组合策略前，不得展示基金组合策略的历史业绩

B.匹配后展示基金组合策略历史业绩的，应当为基金组合策略过往2年以上的整体业绩

C.基金投资顾问机构在了解客户投资目标、投资期限、风险承受能力和偏好等情况前，不得展示基金组合策略

D.基金投资顾问机构应当要求客户以纸质或者电子形式签署风险揭示书，确认了解基金投资顾问业务特征和相关风险

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，基金投资机构在为客户匹配基金组合策略前，不得展示基金组合策略的历史业绩。匹配后展示基金组合策略历史业绩的，应当为基金组合策略过往1年以上的整体业绩，同时以显著方式披露波动率、最大回撤等风险指标，并提示过往业绩并不预示其未来表现，为其他客户创造的收益并不构成业绩表现的保证。

5、中国证券业协会对证券从业人员的职业道德进行了规范，要求证券从业人员做到（）。【多选题】

A.敬畏法律，遵纪守规

B.诚实守信，勤勉尽责

C.守正笃实，严谨专业

D.审慎稳健，严控风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国证券业协会对证券从业人员的职业道德进行了规范，要求证券从业人员做到：1.敬畏法律，遵纪守规。2.诚实守信，勤勉尽责。3.守正笃实，严谨专业。4.审慎稳健，严控风险。5.公正清明，廉洁自律。6.持续精进，追求卓越。7.爱岗敬业，忠于职守。8.尊重包容，共同发展。9.关爱社会，益国利民。