2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访。

2、下列关于证券投资咨询机构通过公众媒体开展业务的要求，说法错误的是（）。【单选题】

A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物

B.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构职能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目

正确答案:C

答案解析:证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

3、证券投资咨询机构从业人员参加持续培训的培训内容包括（）。【多选题】

A.法律法规

B.宏观政策

C.职业道德

D.所从事证券业务相关的理论、专业技能

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券投资咨询机构从业人员参加持续培训的培训内容包括法律法规、宏观政策、职业道德、所从事证券业务相关的理论、专业技能等。

4、证券经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少于10年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少于10年。

5、从事证券投资顾问业务的机构及人员提供的投资建议应有合理依据，并应结合市场行情、政策法规变动情况、风险管理及方案评价情况等适时调整投资建议。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:从事证券投资顾问业务的机构及人员提供的投资建议应有合理依据，并应结合市场行情、政策法规变动情况、风险管理及方案评价情况等适时调整投资建议。