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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于证券组合有效边界的说法中,错误的有()。【多选题】
A.有效边界是可行域的上边界部分
B.对于无限区域,可行域没有有效边界
C.有效边界是可行域的外部边界
D.对于有效区域可行域,其可行域就是有效边界
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意:根据有效证券组合的定义,有效组合不止1个,描绘在可行域的图形中,可行域的上边界部分,称为“有效边界”。对于可行域内部及下边界上的任意可行组合,均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好。
2、公司在发放股利时,在()之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。【选择题】
A.股息宣布日
B.股权登记日
C.股利发放日
D.除权除息日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。凡是在此制定曰期前取得了公司股票,成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。
3、合规风控人员应当对基金投资顾问业务内部制度,新业务方案,以及宣传推介材料等基金投资顾问机构和人员所有对外公开发布的业务信息等进行合规审查,由合规负责人出具合规审查意见,并存档备查。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:合规风控人员应当对基金投资顾问业务内部制度,新业务方案,以及宣传推介材料等基金投资顾问机构和人员所有对外公开发布的业务信息等进行合规审查,由合规负责人出具合规审查意见,并存档备查。
4、如果张某家庭核心资产配置是股票类高于固定收益类和存款类,这种资产结构符合()家庭的理财特征。【单选题】
A.成长期
B.形成期
C.衰老期
D.成熟期
正确答案:A
答案解析:选项A正确:家庭成长期的核心资产配置为股票类高于固定收益类和存款类。
5、基金投资顾问投资管理通常包括()。【多选题】
A.基金产品研究
B.基金备选库管理
C.组合策略生成
D.组合策略调整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:基金投资顾问投资管理通常包括基金产品研究、基金备选库管理、组合策略生成、组合策略调整。
6、久期缺口为正值时,市场利率下降,则资产与负债的价值都会増加,流动性随之()。【选择题】
A.增强
B.减弱
C.不变
D.无关
正确答案:A
答案解析:选项A正确:当久期缺口为负值时,如果市场利率下降,则流动性也会减弱;如果市场利率上升,则流动性也会増强。久期缺口为正值时,市场利率下降,则资产与负债的价值都会増加,流动性随之增强;市场利率上升,则金融机构最终的市场价值将减少,流动性随之减弱。
7、技术分析中的阴阳矩形图又称为()。【单选题】
A.线性图
B.棒形图
C.点数图
D.K线图
正确答案:D
答案解析:选项D正确:技术分析中的阴阳矩形图又称为K线图。
8、主动轮动策略的优点有()。I.容易理解,且符合自上而下的投资理念,适合机构投资者进行行业配置II.少了对行业基本面和公司信息的依赖III.抗风险能力得到增强IV.依据货币供应增速M2进行轮动,使得策略具有较强的可操作性【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:主动轮动策略一一M2行业轮动策略,M2行业轮动策略的优点:(1)理念很容易理解,且符合自上而下的投资理念,适合机构投资进行行业配置。(I项正确)(2)将行业划分为周期性和非周期性进行投资,这种分类标准与实际投资中对行业属性的认识也非常接近,减少了对行业基本面和公司信息的依赖。(II项正确)(3)在紧缩时,由于选择投资于非周期性行业,能够避免较大的不确定性,使得整个组合的风险大大降低,抗风险能力的得到增强。(III项正确)(4)依据货币供应增速M2进行轮动,使得策略具有较强的可操作性。(IV项正确)
9、已知某公司某会计年度年初总资产为260万元,年末总资产为300万元,股东权益年末为100万元,该公司该年度的息税前利润为90万元,利息费用为10万元。公司所得税税率为33%,则该公司的资产净利率为()。【单选题】
A.21.5%
B.19.1%
C.17.9%
D.20.1%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产净利率=净利润/平均资产总额*100%,本题中,净利润=(息税前利润-利息费用)*(1-所得税税率)=(90-10)*(1-33%)=53.6万元,平均资产总额=(年初总资产+年末总资产)/2=(260+300)/2=280万元,所以,资产净利率=53.6/280*100%=19.14%。
10、情景分析中所用的情景通常包括()。 Ⅰ.基准情景 Ⅱ.最好的情景Ⅲ.任何情景设置 Ⅳ.最坏的情景【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:情景分析中所用的情景通常包括基准情景、最好的情景和最坏的情景(Ⅰ项、Ⅱ项、Ⅳ项正确);情景可以人为设定(如直接使用历史上发生过的情景),也可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到,或通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
证券投资顾问考试成绩查询入口在哪?:证券投资顾问考试成绩查询入口在哪?通过中国证券业协会网站查询:(www.sac.net.cncyryksptkscjcx)中国证券业协会网站。
2020-05-15
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