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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以电子形式保存3年。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。
2、证券经纪业务的基本要素是()。【多选题】
A.市场席位进入
B.账户管理
C.结算清算
D.提供证券投资建议
正确答案:A、B、C
答案解析:证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算,其功能是帮助客户完成交易;投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是帮助客户实现投资收益和资产增值。
3、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()等业务环节。【多选题】
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.投资者回访
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访、投诉处理等业务环节。
4、证券投资咨询机构应对证券投资顾问()等环节实现留痕管理。【多选题】
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.投资者回访和投诉处理
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券投资咨询机构应对证券投资顾问业务推广(A项正确)、协议签订(B项正确)、服务提供(C项正确)、投资者回访和投诉处理(D项正确)等环节实行留痕管理。
5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,单独从事证券投资咨询业务的机构,有()名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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