2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事证券投资顾问业务的机构及人员应全面了解投资者，包括但不限于了解投资者的（）。【多选题】

A.基本信息

B.收益目标

C.风险承受能力

D.流动性偏好

正确答案:A、B、C、D

答案解析:从事证券投资顾问业务的机构及人员应全面了解投资者，包括但不限于了解投资者的基本信息（比如职业、年龄、学历等）、收益目标、风险承受能力、流动性偏好、投资期限要求、资产类别偏好、财务状况等，向其合理必要地收集各类信息，并应持续了解有关信息的更新变化情况。

2、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务有下列行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任（）。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.充分向投资者揭示投资风险

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务有下列行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

4、证券投资咨询机构从业人员参加持续培训的培训内容包括（）。【多选题】

A.法律法规

B.宏观政策

C.职业道德

D.所从事证券业务相关的理论、专业技能

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券投资咨询机构从业人员参加持续培训的培训内容包括法律法规、宏观政策、职业道德、所从事证券业务相关的理论、专业技能等。

5、基金投资顾问业务是指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金投资顾问业务是指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。