2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为【组合型选择题】

A.I、II 、III

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访（II项正确），对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%（III项正确）。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况（IV项错误）。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少3年（I项错误）。

2、对基金投资组合策略的具体产品品种、数量进行管理的人员应当具有（ ）年以上证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经历，且最近（ ）年从事上述工作，并通过相关考试。【不定项】

A.1；2

B.2；2

C.3；1

D.3；3

正确答案:C

答案解析:对基金投资组合策略的具体产品品种、数量进行管理的人员应当具有3年以上证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经历，且最近1年从事上述工作，并通过相关考试。

3、基金瓯子顾问机构及其基金投资顾问人员不得在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金瓯子顾问机构及其基金投资顾问人员不得在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息。

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行编号管理。协议应当至少包括（）内容。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问的职责和禁止行为III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担IV.收费标准和支付方式【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（I项正确）（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（II项正确）（4）收费标准和支付方式；（IV项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。III 项属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息。

5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。【选择题】

A.成立专门的委员会

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.指定多部门共同实施

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。