2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、A公司向王先生提供投资建议，应当提供风险揭示书，并由王先生签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。【不定项】

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

2、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传， 应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。【多选题】

A.电视

B.广播

C.报刊

D.网络

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构通过广播（B项正确）、电视（A项正确）、网络（D项正确）、报刊（C项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

3、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

4、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.举办地证监局

D.当地工商部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

5、证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（）。【单选题】

A.财务顾问

B.投资顾问

C.投资银行

D.企业融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。