2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在（）注册登记为证券投资顾问。【单选题】

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。【单选题】

A.编号

B.统一

C.严格

D.宽松

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券投资顾问业务的监管、自律管理和机构管理，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

B.证券交易所对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，应当评估客户的风险承受能力

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

4、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。【多选题】

A.证券研究报告 

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见 

C.基于理论模型形成的投资分析意见 

D.基于分析方法形成的投资分析意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告（A项正确）或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等（B项、C项、D项正确）。

5、证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议的服务，其首要工作是（）。【单选题】

A.了解客户

B.给客户介绍合适的理财产品

C.评估客户风险承受能力

D.给客户制定合理的综合理财方案

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议的服务，决定了其首要工作就是了解客户。