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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于风险识别的说法中,正确的有()。【多选题】
A.风险识别就是发现风险和控制风险
B.风险识别包括感知风险和分析风险两个环节
C.通过系统化的方法发现证券投资业务所面临的风险种类和性质
D.分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节(B项正确),其中,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资业务所面临的风险种类和性质(C项正确);分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律(D项正确)。
2、下列关于利率风险对不同证券的影响,说法正确的是()。【多选题】
A.利率风险是债券的主要风险
B.利率风险是固定收益证券的主要风险
C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券
D.利率风险对长期债券的影响大于短期风险
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:利率风险对不同证券的影响是不相同的:(1)利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。(2)利率风险是政府债券的主要风险。(3)利率风险对长期债券的影响大于短期债券。
3、在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的()进行充分识别和评估。【单选题】
A.公司管理水平
B.产品数量
C.市场风险
D.公司盈利
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的市场风险进行充分识别和评估。
4、某资产组合根据历史数据计算出来的β系数为0,则该基金()。【单选题】
A.净值变化幅度与市场一致
B.净值变化方向与市场一致
C.属于市场中性策略
D.净值变化幅度比市场大
正确答案:C
答案解析:选项C正确:β系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。β系数为0 ,则属于市场中性策略。β系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致;β系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场相反。β系数等于1时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致。β系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大。β系数小于1 (大于0 )时,该投资组合的价格变动幅度比市场小。
5、简单过滤规则是以某一()的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准。【单选题】
A.时点
B.区间
C.样本
D.总体
正确答案:A
答案解析:选项A正确:简单过滤规则是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准。
6、套利定价模型在实践中的应用,通常包括()。【多选题】
A.检验资本市场线的有效性
B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素
C.检验证券市场线的有效性
D.明确确定某些因素与证券收益有关,预测证券的收益
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确:套利定价模型在实践中的应用一般有两个方面:(1)事先仅是猜测某些因素可能是证券收益的影响因素,但并不确定知道这些因素中,哪些因素对证券收益有广泛而特定的影响,哪些因素没有产生影响。于是可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析,以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素;(B项正确)(2)明确确定某些因素与证券收益有关,于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数,再运用公式预测证券的收益。(D项正确)
7、《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括()。【多选题】
A.执业行为规范
B.新产品
C.新业务
D.理论与技术前沿
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中,必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分, 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分(B项、C项、D项正确)。
8、股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
9、试点机构应当使用统一模板与客户签订基金投资顾问服务协议,服务协议不包括( )。【不定项】
A.当事人的权利义务
B.服务内容和方式
C.收费标准
D.预计收益
正确答案:D
答案解析:试点机构应当使用统一模板与客户签订基金投资顾问服务协议。服务协议应当包括:当事人的权利义务、服务内容和方式、投资者适当性管理执行情况、基金投资顾问的职责和禁止行为、收费项目、收费标准和支付方式、信息披露的内容与方式、争议或者纠纷解决方式、终止服务的方式等。
10、影响证券市场需求的政策因素不包括()。【单选题】
A.市场准入政策
B.融资融券政策
C.产业调整政策
D.金融监管政策
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:影响证券市场需求的政策因素包括市场准入政策(选项A包括)、融资融券政策(选项B包括)、金融监管政策(选项D包括)甚至货币政策与财政政策在内的一系列政策,将对证券市场的需求产生影响。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?:证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?一共是三个科目:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资顾问业务》
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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