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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0103
帮考网校2024-01-03 16:40
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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司、证券投资咨询机构可以通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。【多选题】

A.广播

B.电视

C.网络

D.报刊

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司、证券投资咨询机构通过广播(A项正确)、电视(B项正确)、网络(C项正确)、报刊(D项正确)等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

2、下列不属于利率风险的是()。【单选题】

A.重新定价风险

B.收益率曲线风险

C.期权性风险

D.股票价格风险

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:利率风险是指由于市场利率变动的不确定性导致的损失的可能性。利率波动会直接导致证券投资资产价值的变化,利率风险按照来源不同,分为重新定价风险、收益率曲线风险、期权性风险和基准风险。

3、对开展投资顾问业务而言,下列属于客户的重要的非财务信息是()。【单选题】

A.资产和负债

B.收入和支出

C.房地产升值预期

D.投资偏好

正确答案:D

答案解析:选项D正确:非财务信息是指除客户财务信息以外的与投资规划有关的信息,包括客户的社会地位、年龄、投资偏好和风险承受能力等。

4、客户的风险特征可以由()构成。【多选题】

A.风险偏好

B.风险认知度

C.实际风险承受能力

D.外来因素

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:客户的风险特征可以由风险偏好(A项正确)、风险认知度(B项正确)和实际风险承受能力(C项正确)三个方面构成。

5、2013年,我国全面放开金融机构贷款利率管制,取消金融机构贷款利率下限,取消票据贴现利率管制,贷款和票据贴现利率完全由金融机构自主决定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:自2013年7月20日起,我国全面放开金融机构贷款利率管制,取消金融机构贷款利率下限,取消票据贴现利率管制,贷款和票据贴现利率完全由金融机构自主决定。

6、客户的财务信息不包括(   )【单选题】

A.家庭收支

B.工作职务

C.资产负债

D.财务安排

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:工作职务属于客户的基本信息。财务信息是指客户当前的收支状况、财务安排以及这些情况的未来发展趋势等。

7、在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的()进行充分识别和评估。【单选题】

A.公司管理水平

B.产品数量

C.市场风险

D.公司盈利

正确答案:C

答案解析:选项C正确:在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的市场风险进行充分识别和评估。

8、下列说法中,影响证券收益的经济变量有()。【多选题】

A.工业产值指数

B.长期政府债券与短期政府债券收益率差额

C.未预期的通货膨胀率

D.投机级债券与高等级债券收益率差额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:影响证券收益的有四个经济变量:工业产值指数(A项正确)、未预期的通货膨胀率(C项正确)、长期政府债券与短期政府债券收益率差额(B项正确)、投机级债券与高等级债券收益率差额(D项正确)。

9、下列关于β系数的说法中,错误的有()。【多选题】

A.β系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场小

B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数

C.β系数的值在0〜1之间

D.β系数是证券总风险大小的度量

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意:β系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场大。β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。

10、根据对数据处理方法的不同,移动平均线可分为()。【多选题】

A.相对强弱线(RSI)

B.算术移动平均线(SMA)

C.加权移动平均线(WMA)

D.指数平滑移动平均线(EMA)

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确:MA是一种趋势类指标,根据对数据处理方法的不同,移动平均线可分为:算术移动平均线(SMA)(B项正确)、加权移动平均线(WMA)(C项正确)、指数平滑移动平均线(EMA)(D项正确)。

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