2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、广义的有价证券包括（）。【多选题】

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.金融证券

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2、系统风险包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.经营风险

C.财务风险

D.购买力风险

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险，主要包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。经营风险和财务风险属于非系统风险。

3、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队

B.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式

C.促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序

D.提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCＤ正确：《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台，有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队（A项正确）；提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力（D项正确）；有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式（B项正确）；有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序（C项正确）。

4、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。【多选题】

A.投资偏好 

B.风险承受能力

C.服务需求 

D.资产状况

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条的规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求（B项、C项正确）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

5、（）是指执业者应当诚实守信，高度珍惜职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。【单选题】

A.独立性原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公平公正原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立性原则是指执业者应当诚实守信，高度珍惜职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。