2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。【多选题】

A.时间

B.内容

C.方式

D.依据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间（A项正确）、内容（B项正确）、方式（C项正确）和依据（D正确）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

2、《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括（）。【多选题】

A.执业行为规范

B.新产品

C.新业务

D.理论与技术前沿

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分， 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（B项、C项、D项正确）。

3、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。【多选题】

A.由中国证监会及其派出机构给予处罚

B.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑

C.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚

D.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（D项说法错误）、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（C项说法错误）；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。【单选题】

A.编号

B.统一

C.严格

D.宽松

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

5、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。【多选题】

A.证券研究报告 

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见 

C.基于理论模型形成的投资分析意见 

D.基于分析方法形成的投资分析意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告（A项正确）或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等（B项、C项、D项正确）。