2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）内完成回访。【选择题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

2、证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（）。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ.误导性的营销宣传Ⅲ.承诺投资收益Ⅳ.保证投资收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传（Ⅰ项、Ⅱ项），禁止以任何方式承诺或者保证投资收益（Ⅲ项、Ⅳ项）。

3、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）。Ⅰ. 根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式Ⅱ. 了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

C. Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：（1）服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式；（Ⅰ项正确）（2）客户签约。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约；（Ⅱ项正确）（3）形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员；（Ⅲ项正确）（4）服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。（Ⅳ项正确）

4、《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括（）。Ⅰ.执业行为规范    Ⅱ.新产品Ⅲ.新业务  Ⅳ.理论与技术前沿【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分， 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

5、以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是（）。【选择题】

A.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.证券投资顾问的姓名

D.与投资人约定分享投资收益

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项C应当告知）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项B应当告知）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（选项A应当告知）（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。