2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问应公平维护客户利益，不得（）。Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（Ⅰ项正确），不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（Ⅱ项正确），不得为特定客户利益损害其他客户利益（Ⅲ项正确）。

2、有关"荐股软件"的规定要求建立健全内部管理制度，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条，证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合监管要求：建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

3、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。【选择题】

A.证券研究报告

B.理论模型

C.分析方法

D.往期业绩

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问应当依据包括证券研究报告（选项A包括）或者基于证券研究报告、理论模型（选项B包括）以及分析方法（选项C包括）形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。

4、投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括（）。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括：（1）投资顾问的执业资格及基本经历；（Ⅰ项正确）（2）其所推荐产品的基本特征和风险性质；（Ⅱ项正确）（3）投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等；（Ⅲ项正确）（4）在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。（Ⅳ项正确）

5、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。【选择题】

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（选项D包括）（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项A包括）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项C包括）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。（选项B不包括）