2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上20万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.20万元以上200万元以下

D.5万元以上50万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》规定，证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款。属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

2、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。 I.中国证监会II.公司住所地证监局III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所【组合型选择题】

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局（II项正确）、媒体所在地证监局（III项正确）报备。

3、证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.对业绩进行预测Ⅳ.重大遗漏Ⅴ.承诺承担损失 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载（Ⅰ项正确）、误导性陈述（Ⅱ项正确）或者重大遗漏（Ⅳ项正确），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

4、以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ．证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ．证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问业务管理制度建设的内容包括 ：（1）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理；（Ⅰ项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节；（Ⅱ项正确）（3）证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（Ⅳ项正确）Ⅲ项，证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或保证收益。

5、下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。I .已被机构聘用II.品行端正，具有良好的职业道德III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的IV.最近三年未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（I项正确）（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。