2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。【选择题】

A.合规

B.自律

C.法制

D.监督

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。【选择题】

A.成立专门的委员会

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.指定多部门共同实施

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。Ⅰ．加强人员管理Ⅱ．切实维护客户合法权益Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理（Ⅰ项错误），健全内部控制（Ⅳ项正确），防范利益冲突（Ⅲ项正确），切实维护客户合法权益（Ⅱ项正确）。

4、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现（）情形，不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.协会规定的其他情形Ⅳ.未按规定参加年检【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：执业人员有下列情形之一的，不予通过年检：（1）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（Ⅰ项正确）（2）未按规定完成后续职业培训的；（Ⅱ项正确）（3）不再符合执业证书取得条件的；（4）未按规定参加年检的；（Ⅳ项正确）（5）协会规定的其他情形。（Ⅲ项正确）

5、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；（Ⅰ项正确）证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议；（Ⅱ项正确）证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；（Ⅲ项正确）证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价 。（Ⅳ项正确）