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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传, 应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ. 电视
Ⅱ.广播
Ⅲ. 报刊
Ⅳ. 网络【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构通过广播(Ⅱ项正确)、电视(Ⅰ项正确)、网络(Ⅳ项正确)、报刊(Ⅲ项正确)等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
2、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。
Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:从事证券服务业务的禁止性行为包括:
(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ项正确)
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ项错误)
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(Ⅲ项正确)
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(Ⅳ项正确)
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
3、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。
I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
II.应当具有证券投资咨询执业资格
III.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
IV.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格(II项正确),并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问(III项正确)。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师(IV项正确、I项错误)。
4、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的()进行核查和验证。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.规范性
Ⅳ.完整性
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:该题考查对证券服务机构制作、出具文件的相关规定。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性(Ⅰ项正确)、准确性(Ⅱ项正确)、完整性(Ⅳ项正确)进行核查和验证。
5、
《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括()。
Ⅰ.执业行为规范
Ⅱ.新产品
Ⅲ.新业务
Ⅳ.理论与技术前沿
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中,必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分, 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分(Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确)。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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