



证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:
(1)证券承销与保荐;
(2)证券自营;
(3)证券资产管理;
(4)其他证券业务;
3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:
(1)证券承销与保荐;
(2)证券自营;
(3)证券资产管理;
(4)其他证券业务;
4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)
5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。
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什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
593播放2020-08-1738
证券投资顾问条件有没有从业3年要求?:证券投资顾问条件有没有从业3年要求?证券投资顾问报名条件没有从业3年要求,注册条件有从业2年的要求。证券投资顾问业务考试具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度可报考,证券投资顾问属于证券专项业务类资格考试。
837播放2020-05-1525
证券从业考试合格了就可以参加证券专项业务考试吗?:对的,通过证券从业资格考试的人员均可报名参加证券专项的考试。
392播放2020-05-15
我已考过证券基础和交易取得证券从业资格证书,暂时不打算从业想继续考,需要参加证券业协会的什么培训吗
canyunfeng·2019-04-09证券业从业资格证书取得后是否终身有效
biesaishuan·2019-04-09取得证券从业资格证书的人员需要年检吗
cankensi·2019-04-09证券登记结算公司的性质是证券服务机构还是自律性组织还是证券中介机构
cendousa·2019-04-08坐标株洲,想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科证券从业资格考试呀
banmingxian·2019-01-12坐标嘉兴,想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科证券从业资格考试呀
bowenpu·2019-01-07想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科证券从业资格考试呀
bugejiang·2019-01-07现在从事的是公司前台,想考证券投资顾问业务证书,请问报考条件是啥子?
chaipaxi·2018-12-20取得证券从业资格证后不在机构从业证书会失效吗
biandanre·2018-08-07证券公司的证券投资顾问要拉客户吗?
cangxingrua·2017-10-30
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0130
帮考网校·2022-01-302022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0131
帮考网校·2022-01-312022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选0131
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帮考网校·2022-02-012022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0201
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帮考网校·2022-02-022022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0202
帮考网校·2022-02-02
有什么区别
zlxlm·2021-12-02你好,考试押题命中率多高?
·2021-12-02请问这题怎么做
·2021-12-026月28日考试,新证券法的考试内容有吗?
gaopei·2021-12-02请问老师,这个在存在无风险证券时的组合可行域的图形,是怎么来
晴天妮妮·2021-12-02这道题没看懂
考友944958·2021-12-02如果考出这个证来,...
考友64162112579·2021-12-02我申请了,还没开通哦
xueqi·2021-12-02Nihao你好,今天登陆总说超时
xueqi·2021-12-02第四题计算题过程可以讲解一下吗
康·2021-12-02
- 1下列关于首发路演推介的说法中,正确的有()。Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人的分开进行Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介 Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告
- 2禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为有()。Ⅰ .违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
- 3以下关于审计证据的说法正确的有()。Ⅰ.注册会计师需要获取的审丨十证据的数量受其对重大错报风险评估的影响,评估的重 大错报风险越髙,需要的审计证据可能越多Ⅱ.注册会计师需要获取的审计证据的数a受审计证据质fⅠ的影响,审计证据质s越 高,需要的审计证据可能越少Ⅲ.需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比,注册会计师可以靠获取更多的审计 证据来弥补其质量上的缺陷Ⅳ.从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠
- 4根据《上市公司收购管理办法》的规定,甲、乙均持有上市公司股份,不考虑其他因 素,甲、乙为一致行动人的有()0Ⅰ .甲公司的董事,同时担任乙公司的财务负责人 Ⅱ •甲公司参股乙公司,可以对乙公司的重大决策产生重大影响 Ⅲ.甲公司与乙公司之间存在合伙关系Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份V.张某在甲公司担任副总经理,乙为张某的妻子的姐夫
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