您好!根据中国证监会及相关法律法规的规定,申请从事证券投资咨询业务在湖南应当具备以下条件:
1. 资质条件:
- 具有独立法人资格。
- 注册资本不少于人民币100万元。
2. 专业人员条件:
- 应当有5名以上具有证券投资咨询从业资格的专业人员。
- 主要负责人应当具有证券从业资格,且具有从事证券业务3年以上或者从事相关业务5年以上的经历。
3. 管理制度条件:
- 建立健全内部管理制度,包括财务、信息管理、业务管理等。
- 制定风险控制和业务质量控制等制度。
4. 场所和设施条件:
- 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他设施。
5. 合规记录条件:
- 近3年无违法违规记录。
6. 法律法规规定的其他条件。
请您根据这些条件进行自检和准备,确保满足要求。在准备过程中,建议详细查阅最新的法律法规和相关部门的具体规定,确保申请材料的准确性和完整性。
若您在准备过程中遇到任何疑问或需要进一步的帮助,请随时提问,我会尽力为您解答。祝您申请顺利!
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证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
604播放2020-07-14 - 294
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?:证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。1. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;至少有一名高级管理人员取得证券或期货投资咨询从业资格。2. 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的。
451播放2020-07-14 - 38
证券投资顾问条件有没有从业3年要求?:证券投资顾问条件有没有从业3年要求?证券投资顾问报名条件没有从业3年要求,注册条件有从业2年的要求。证券投资顾问业务考试具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度可报考,证券投资顾问属于证券专项业务类资格考试。
955播放2020-05-15
重庆申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
bendiaoguai·2019-04-24北京申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
chanluangou·2019-02-13淄博申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
cangsia·2019-02-13嘉兴申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
bozelia·2019-02-13常州申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
caiguinie·2019-02-13温州申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
cangguangchang·2019-02-13泉州申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
aodetao·2019-02-11玉溪申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
aokuzheng·2019-02-11申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!在长沙
anduzu·2019-02-09广州申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
bangzihuo·2019-01-07
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
证券投资顾问考试含金量如何?看这里就知道
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帮考网校·2021-12-25
你好,周期行业和美林时钟在那一章?课程里找不到
考友23459206·2021-12-03这个题答案是不是有问题,课本里面只是两种筹划
考友14606521·2021-12-03老师,请问210和1410是怎么得出的呢?
1696·2021-12-03我刚做完的卷子,没有考哪些题错了,我要从哪里看我做的错题
广发证券李建慧*59·2021-12-03请问最优证券组合的概念
sjhed·2021-12-03请问最优证券组合的概念
sjhed·2021-12-03夏普比率的概念
sjhed·2021-12-03对答案有疑问
·2021-12-03请问押题命中率怎么样
考友14606521·2021-12-03老师,这个题正确答案选啥?
·2021-12-03
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