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湖南申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙! 湖南申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
湖南申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件,请大神帮帮忙!
bailouhuang1回答 · 7769人浏览7769人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过9216个赞 2024-02-10 12:41


您好!根据中国证监会及相关法律法规的规定,申请从事证券投资咨询业务在湖南应当具备以下条件:

1. 资质条件:
- 具有独立法人资格。
- 注册资本不少于人民币100万元。

2. 专业人员条件:
- 应当有5名以上具有证券投资咨询从业资格的专业人员。
- 主要负责人应当具有证券从业资格,且具有从事证券业务3年以上或者从事相关业务5年以上的经历。

3. 管理制度条件:
- 建立健全内部管理制度,包括财务、信息管理、业务管理等。
- 制定风险控制和业务质量控制等制度。

4. 场所和设施条件:
- 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他设施。

5. 合规记录条件:
- 近3年无违法违规记录。

6. 法律法规规定的其他条件。

请您根据这些条件进行自检和准备,确保满足要求。在准备过程中,建议详细查阅最新的法律法规和相关部门的具体规定,确保申请材料的准确性和完整性。

若您在准备过程中遇到任何疑问或需要进一步的帮助,请随时提问,我会尽力为您解答。祝您申请顺利!

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