



全权委托,是指委托人或者客户将买卖证券的决定权交给证券公司或证券经纪人,由证券公司或证券经纪人决定买卖证券的品种、数量以及价格。
我国证券法规规定,证券公司办理经纪业务时不得接受客户的全权委托进行证券的买卖,投资者必须对自己买卖的证券及其数量、价格等作出具体的委托,否则,其委托无效。
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什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
593播放2020-08-1796
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括哪四个步骤?:证券投资顾问业务风险管理流程包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个步骤。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,通过图解来识别和分析风险事件发生前存在的各种风险因素,2. 报告证券投资业务中面临的所有风险的定性、定量评估结果:
611播放2020-08-17162
证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?:证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?证券投资顾问业务主要风险类别有信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险等:系统性风险,系统风险不能通过多样化投资抵消。可通过证券多样化消除这类风险。因而也称为可分散风险或可多样化风险,属于系统性风险的是( ),可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性
531播放2020-08-17
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议,协议应包括的事项有等。
changtuigai·2019-05-16太平洋证券的投资银行业务范围?都包括什么?
bengunhua·2019-05-11银行代理信托类产品是指信托公司委托商业银行代为向合格投资者推介信托计划。其中,信托产品的风险包括。
抱歉我不会回去了再贱·2019-04-30为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
banniyan·2019-04-29一般证券业务人员证券投资咨询业务人员证券经纪业务营销人员证券经纪人人员区别
酒醉的探戈·2019-04-25在证券经纪业务关系中,委托人的义务有。
cengerhe·2019-04-22符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾同必须经营投资管理业务达年以上。
benduangeng·2019-04-22证券经纪业务主要对象包括债券吗
baofazuo·2019-04-16为什么投资者必须要委托证券公司来买卖呢要怎样才可以不委托他们,又自己买卖。谢谢
aokuainv·2019-04-12证券投资顾问客户回访对于新客户需要多久回访完毕
amingqiao·2017-08-02
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-04-132022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
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帮考网校·2022-03-102022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
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帮考网校·2022-04-132022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
帮考网校·2022-04-13
这两个答案不矛盾么
江汜。·2021-12-03两个题矛盾了
江汜。·2021-12-03保荐代表人的资料那么旧也不更新,怎么学?
·2021-12-03请问速算扣除数我们...
1245、fhnjs·2021-12-03请问解析中的210...
1245、fhnjs·2021-12-03考前押题,可以下载...
广发小红帽(1015864)·2021-12-03看不出二和三错在哪里
陈侠·2021-12-02没看懂
考友47729164·2021-12-02求解这两道题,详细解析?!
小方·2021-12-02各章分数占比
考友64130506·2021-12-02
- 1下列关于首发路演推介的说法中,正确的有()。Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人的分开进行Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介 Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告
- 2禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为有()。Ⅰ .违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
- 3以下关于审计证据的说法正确的有()。Ⅰ.注册会计师需要获取的审丨十证据的数量受其对重大错报风险评估的影响,评估的重 大错报风险越髙,需要的审计证据可能越多Ⅱ.注册会计师需要获取的审计证据的数a受审计证据质fⅠ的影响,审计证据质s越 高,需要的审计证据可能越少Ⅲ.需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比,注册会计师可以靠获取更多的审计 证据来弥补其质量上的缺陷Ⅳ.从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠
- 4根据《上市公司收购管理办法》的规定,甲、乙均持有上市公司股份,不考虑其他因 素,甲、乙为一致行动人的有()0Ⅰ .甲公司的董事,同时担任乙公司的财务负责人 Ⅱ •甲公司参股乙公司,可以对乙公司的重大决策产生重大影响 Ⅲ.甲公司与乙公司之间存在合伙关系Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份V.张某在甲公司担任副总经理,乙为张某的妻子的姐夫
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