2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券研究报告应该当由登记为证券分析师的专职或者兼职质量审核人员进行质量审核。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券研究报告应该当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

2、投资价值研究报告选择可比公司应当客观、全面，原则上应当与招股意向书中披露的可比公司保持一致，可以随意选择。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:投资价值研究报告选择可比公司应当客观、全面，原则上应当与招股意向书中披露的可比公司保持一致，不得随意选择，并说明选择依据；如存在不一致的情形，应当充分、详细、客观地说明不一致的原因及选择依据。

3、根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当（）。【多选题】

A.自觉弘扬行业优秀文化

B.遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

C.维护客户利益最大化

D.保持独立性

正确答案:A、B、D

答案解析:根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。证券分析师应当保持独立性。

4、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。【单选题】

A.中国基金业协会

B.国务院及其监督管理机构

C.中国银行业协会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。

5、证券研究报告的发布流程通常包括（）。【多选题】

A.选题

B.撰写

C.质量控制

D.合规审查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题，即选择和覆盖研究对象；（A项正确）（2）撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；（B项正确）（3）质量控制；（C项正确）（4）合规审查；（D项正确）（5）发布。