2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性Ⅲ.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求　　【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

2、证券研究报告的发布流程通常包括（）。Ⅰ.选题Ⅱ.撰写Ⅲ.质量控制Ⅳ.合规审查Ⅴ.发布【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题，即选择和覆盖研究对象；（Ⅰ项正确）（2）撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；（Ⅱ项正确）（3）质量控制；（Ⅲ项正确）（4）合规审查；（Ⅳ项正确）（5）发布。（Ⅴ项正确）

3、各培训单位应举办的后续职业培训有（）。Ⅰ.由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训 Ⅱ.由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训Ⅲ.由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训Ⅳ.会员公司和地方协会自行组织的培训【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：各培训单位举办的下列培训为后续职业培训：（1）由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训。（Ⅰ项正确）（2）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训。（Ⅱ项正确）（3）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。（Ⅲ项正确）（4）会员公司和地方协会自行组织的培训，满足下列条件，可作为后续职业培训：①培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识。②培训项目有明确的师资、 讲义，且时间为4个学时以上从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时。（Ⅳ项正确）

4、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ.遵循独立、客观、公平、审慎原则Ⅲ.有效防范利益冲突Ⅳ.对特殊发布对象特殊对待【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》（Ⅰ项正确），遵循独立、客观、公平、审慎原则（Ⅱ项正确），有效防范利益冲突（Ⅲ项正确），公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

5、我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）。【选择题】

A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。