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2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。【选择题】
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《发布证券研究拫告暂行规定》第十二条,发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项说法正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的, 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
3、下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅲ.对特殊发布对象特殊对待Ⅳ.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:(1)在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。(Ⅰ、Ⅱ两项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应公平对待发布对象。(Ⅲ项错误)(3)署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。(Ⅳ项正确)
4、()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。【选择题】
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国银行业协会
D.国务院及其监督管理机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
5、证券分析师从业人员后续职业培训学时为()学时。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时,从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时)。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券分析师考试章节重要考点都有哪些?:证券分析师考试章节重要考点都有哪些?相对来说本章涉及的概念性知识点比较容易记忆。涉及到的计算(单利、复利终值、现值等)在考试中涉及得比较多,第4章主要涉及数理统计的运用,其中关于均值、方差等的计算需要注意理解掌握。对于概念性知识点方面;主要宏观经济政策、主要货币政策工具、货币供应量的三个层次等都需要特别掌握,公司主要财务比率的分析以及国内生产总值的计算方法等也需要特别掌握。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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