2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ.遵循独立、客观、公平、审慎原则Ⅲ.有效防范利益冲突Ⅳ.对特殊发布对象特殊对待【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》（Ⅰ项正确），遵循独立、客观、公平、审慎原则（Ⅱ项正确），有效防范利益冲突（Ⅲ项正确），公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。【选择题】

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券信用评级机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业范围》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报吿。（Ⅳ项错误）

4、证券研究报告按研究内容分类可分为（）。Ⅰ.宏观研究Ⅱ.股票研究Ⅲ.行业研究Ⅳ.债券研究　　【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告的分类包括：（1）按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等；（Ⅰ、Ⅲ两项正确）（2）按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

5、作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【选择题】

A.上市公司

B.中介机构

C.媒体

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：作为信息发布的主要渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。