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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。【选择题】
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
2、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券分析师。【选择题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国基金业协会
D.国务院监督管理机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
3、作为信息发布的主要渠道,()是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【选择题】
A.上市公司
B.中介机构
C.媒体
D.政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确:作为信息发布的主要渠道,媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样;(Ⅰ项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(Ⅱ项正确)(5)发布证券研究报告的时间;(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;(Ⅲ项正确)(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅳ项正确)
5、()是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。【选择题】
A.信息收集
B.信息处理
C.沟通
D.预测风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:信息收集是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料,而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。只有充分地占有资料,才能作出准确和有价值的分析。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券分析师考试章节重要考点都有哪些?:证券分析师考试章节重要考点都有哪些?相对来说本章涉及的概念性知识点比较容易记忆。涉及到的计算(单利、复利终值、现值等)在考试中涉及得比较多,第4章主要涉及数理统计的运用,其中关于均值、方差等的计算需要注意理解掌握。对于概念性知识点方面;主要宏观经济政策、主要货币政策工具、货币供应量的三个层次等都需要特别掌握,公司主要财务比率的分析以及国内生产总值的计算方法等也需要特别掌握。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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