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金融工具
基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
管理人内部控制有哪些要素构成?:而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法。内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。【例题·单选题】某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险:包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。
衍生工具五个构成要素是什么?:衍生工具五个构成要素是合约标的资产、到期日、交易单位、交割价格、结算。衍生工具都规定一个合约到期日。指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量,主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素。通常取决于合约标的资产的交易价格和交易双方的预期。可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算。一些衍生工具在结算时要求实物交割,A. 所有的衍生工具都会规定一个合约到期日
2020-05-29
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