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基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
管理人内部控制有哪些要素构成?:而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法。内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。【例题·单选题】某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险:包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。
普通基金净值公告主要包括哪些信息?:普通基金净值公告主要包括哪些信息?掌握基金净值公告信息披露的相关规定;理解基金定期公告信息披露的相关规定;理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定。基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同:一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;
2020-05-29
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