下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
客户的初级信息的收集方法是什么?
客户信息(Customer Information)是指客户喜好、客户细分、客户需求、客户联系方式等一些关于客户的基本资料。
1. 初级信息的定义
指只能通过和客户沟通获得的关于客户的个人和财务的资料。这是理财规划师进行分析和拟定计划的基础。
2. 信息的收集方法
从业人员与客户初次会商时,通常采取数据调查表来帮助收集定量信息。数据调查表内容较为专业,可以采用从业人员提问,客户回答,然后由从业人员填写的方式来进行。若客户自己填写调查表,则填写之前,从业人员应对有关项目加以解释。
3. 收集信息过程中的注意事项
在收集客户信息的过程中,如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题,从业人员应该谨慎的了解客户产生顾虑的原因,并向客户解释该信息的重要性,以及在缺乏该信息的情况下可能造成的误差。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
证券投资顾问业务监管法律责任是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施.,4. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料