证券投资顾问业务监管法律责任是什么？

私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

1. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的：

（1）一般情况下，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施.

（2）情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚。

（3）涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2. 下列情形，由协会注销其执业证书：

（1）执业人员连续三年不在机构从事证券业务的；

（2）受到刑事处罚的；

（3）被市场禁入的；

（4）因违法或违纪行为被机构开除的；

（5）违反职业道德的。

3. 从业人员一般性禁止行为：

（1）从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务。

（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。

（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

（10）泄露客户资料。

4. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（1）接受他人委托从事证券投资。

（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。

（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

5. 《中华人民共和国证券法》明确规定：

（1）未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；

（2）投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

下面我们以证券专项业务类资格考试的两道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（  ）可以采取监管措施。

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 证券业协会

D. 中国证监会及其派出机构

【答案】D

【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

【例题·单选题】下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（  ）。

Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑

Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚

Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（Ⅳ项说法错误）、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（Ⅲ项说法错误）；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。