基金交易业务控制的主要内容包括哪几项？

基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

基金交易业务控制的主要内容：

1.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

2.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。

3.投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。

4.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

5.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

6.建立科学的交易绩效评价体系。

此外，场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】基金交易业务控制的主要内容不包括（  ）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.建立科学的交易绩效评价体系

D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

【答案】D

【解析】本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。