业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容？

约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

1. 风险管理

证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理。

证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。

证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。

2. 违约处置

情形一：客户原因。

导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于次一交易日报告交易所，并按以下程序处理：

（1）证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户；

（2）证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料；

（3）证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。

证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩佘金额按照多退少补的原则处理；

（4）违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。

情形二：证券公司原因

导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下程序处理：

（1）证券公司应当及时向交易所申报终止购回；

（2）证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理；

（3）违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。

3. 异常情况处理

异常情况一般包括以下几种情形：

（1）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；

（2）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；

（3）证券公司进入风险处置或破产程序；

（4）客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；

（5）标的证券暂停上市或终止上市；

（6）交易所认定的其他情形。