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我国非金融企业债务融资工具的品种和管理规定是什么?
非金融企业是指主要从事市场货物生产和提供非金融市场服务的常住企业,它主要包括各类法人企业。所有非金融企业归并在一起,就形成非金融企业部门。
1. 特点
(1)发行对象
作为银行间债券市场成员的机构投资者。
(2)融资工具发行参与方
审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构。
(3)定价市场化
融资工具的发行利率根据企业和融资工具级别、银行间市场资金面情况等要素,由发行人和主承销商协商决定,通常低于银行贷款基准利率。
(4)发行方式市场化
注册发行,通常一次注册拟发行的全部额度,此后可根据资金需求及市场情况分批发行,无须再做审批。
2. 类别(4类)
(1)短期融资券/超级短期融资券
1)短期融资券:在1年内还本付息的债务融资工具。
2)超短期融资券:具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的,期限在270天以内的短期融资券。
(2)中期票据
1)概念:具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
2)期限:1年~10年,我国中期票据的期限通常为 3 年或者 5 年。
3)规定:待偿还余额不得超过企业净资产的 40%;募集资金应用于企业生产经营活动。
(3)非公开定向债务融资工具
1)非公开定向发行:具有法人资格的非金融企业,向银行间市场特定机构投资人发行债务融资工具,并在特定机构投资人范围内流通转让的行为。
2)非公开定向债务融资工具:在银行间债券市场以非公开定向发行方式发行的债务融资工具。
注:定向工具不向社会公众发行。定向投资人:具有投资定向工具的实力和意愿、了解该定向工具投资风险、具备该定向工具风险承担能力并自愿接受交易商协会自律管理的机构投资人。
中小非金融企业集合票据2个(含)以上、10 个(含)以下具有法人资格的企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
我国非金融企业债务融资工具的品种和管理规定是什么?:我国非金融企业债务融资工具的品种和管理规定是什么?(2)融资工具发行参与方,融资工具的发行利率根据企业和融资工具级别、银行间市场资金面情况等要素,具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的。具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的:向银行间市场特定机构投资人发行债务融资工具,并在特定机构投资人范围内流通转让的行为。2)非公开定向债务融资工具
我国企业债券的品种和管理规定是怎样的?:广义的企业债券包括公司债券、狭义的企业债券和银行间市场发行的非金融企业债务融资工具。若干个中小企业各自确定债券发行额度,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种,支持符合条件的创业投资企业、股权投资企业、产业投资基金发行企业债券。对于集合债券发行主体中募集资金规模小于 1亿元的,债券募集资金用于特定项目的投资与建设。
融资融券业务所涉债权担保的基本规定有哪些?:融资融券业务所涉债权担保的基本规定有哪些?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,证券公司向客户融资、融券,证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
2020-05-29
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