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证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?
帮考网校2020-07-02 14:26
精选回答

证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?

证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

1. 持续识别客户身份

在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应中止为客户办理业务。

2. 重新识别客户身份

证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户:

1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;

2)客户行为或者交易情况出现异常的;

3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;

4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

5)证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;

7)证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。

证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:

1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;

2)回访客户;

3)实地查访;

4)向公安、工商行政管理等部门核实;

5)其他可依法采取的措施。

在与非自然人客户业务关系存续期间,证券公司采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性。

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