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C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
来看看基金销售机构的职责规范有哪些?:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面:基金销售信息交换及资金交收权利与义务,基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作,2.应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?:带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?基金职业道德修养,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,基金职业道德修养的方法:(一)正确树立基金职业道德观念,(二)深刻领会基金职业道德规范,(三)积极参加基金职业道德实践。【例题·单选题】基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径的( )。A.岗位职业道德教育。C.岗前职业道德教育
2020-05-29
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