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B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
来看看基金销售机构的职责规范有哪些?:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面:基金销售信息交换及资金交收权利与义务,基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作,2.应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?:带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?基金职业道德修养,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,基金职业道德修养的方法:(一)正确树立基金职业道德观念,(二)深刻领会基金职业道德规范,(三)积极参加基金职业道德实践。【例题·单选题】基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径的( )。A.岗位职业道德教育。C.岗前职业道德教育
2020-05-29
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