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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
基金上市交易公告书的主要披露事项包括哪些?:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。基金上市交易公告书的主要披露事项包括:
2020-05-29
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