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基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?:股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;4. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;6. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;
基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?:基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
2020-05-29
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