
148基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
338基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?:基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动,(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
221基金职业道德中客户至上的含义及要求是什么?:基金职业道德中客户至上的含义及要求是什么?客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。1.客户利益优先,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户。
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