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基金管理人的合规审核包含哪些程序?:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,首先制定合规审核计划。(二)合规审核调查,基金管理人在公司内部开展合规审核时,(三)合规审核评价,合规审核工作需要进行阶段性的评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据。A.合规审核调查,C.制定合规审核机制;D.合规审核评价;【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动①制定合规审核机制②合规审核调查
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
基金托管的服务内容包括哪些?:基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产。基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责,(1)基金托管人按照法规规定及合同约定负责开立并管理基金资产账户,(1)基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,(2)托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的。
2020-05-29
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