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基金投资交易中,最佳执行的概念是什么?
帮考网校2020-07-15 09:10
精选回答

基金投资交易中,最佳执行的概念是什么?

最佳执行是交易管理领域的主流概念。CFA协会将最佳执行定义为公司(包括买方和卖方)在规定的投资目标和限制内,为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。在不断变化的市场环境中,投资专业人员必须管理交易过程,以履行他们对客户的责任。

最佳执行的实施框架包含了三个方面:过程、披露和记录。

1)投资管理公司编制政策和流程,通过最佳执行管理来实现客户资产价值最大化

2)投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经济商方面的信息,以及任何可能的与交易相关的利益冲突。

3)投资管理公司应该妥善管理其档案记录,提供其在合规和披露义务方面的佐证,包括经济商选择等事项。

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