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证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?
帮考网校2020-06-30 17:56
精选回答

证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?

证券公司是指依照《公司法》《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

董事会:负责行使公司重大决策和监督功能,决定公司的合规管理目标,对合规管理的总体有效性承担责任;

高级管理人员:负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任;各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任;

全体工作人员:应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:

(一)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

(二)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

(三)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

(四)合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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