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证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
董事会:负责行使公司重大决策和监督功能,决定公司的合规管理目标,对合规管理的总体有效性承担责任;
高级管理人员:负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任;各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任;
全体工作人员:应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:
(一)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;
(二)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;
(三)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;
(四)合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
501证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么?:证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么?中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。(4)本机构证券投资咨询人员违反规定。
302证券公司信息技术是如何治理的?:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,4.公司章程规定的其他信息技术管理职责,证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标:2.建立责任明确、程序淸晰的信息技术管理组织架构;4.公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责”(三)信息技术治理委员会的职责:证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会 以下统称,(五)信息技术管理部门的职责
255中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
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