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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备怎样的条件?
帮考网校2020-07-02 09:53
精选回答

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备怎样的条件?

资信评级机构是评价有价证券(含股票、债券的优劣等级和有价证券发行者的还本付息能力)的机构。这些专门机构对发行证券的企业所处的产业部门、企业本身的经济金融状况及证券的收益率和安全性及担保情况等进行合理的分析后,就各个因素逐个打分,予以加权,然后评定出各个等级。

1.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元

2.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

3.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

4.具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

5.最近5未受到刑事处罚,最近3未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

6.最近3在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

7.中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

【注】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

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