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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

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合规部门
跨墙人员所属部门
362发布证券研究报告的利益冲突防范及信息隔离墙机制是什么?:发布证券研究报告的利益冲突防范及信息隔离墙机制是什么?防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间:
302证券公司信息技术是如何治理的?:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,4.公司章程规定的其他信息技术管理职责,证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标:2.建立责任明确、程序淸晰的信息技术管理组织架构;4.公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责”(三)信息技术治理委员会的职责:证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会 以下统称,(五)信息技术管理部门的职责
70证券公司信息技术管理一般规定有哪些?:证券公司信息技术管理一般规定有哪些?证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体。
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